约束理论（TOC）的核心是平衡物流量

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本文导读目录：

1、约束理论（TOC）的核心是平衡物流量

2、经典教材对约束理论的介绍

3、乔姆斯基的约束理论

　　文/孔令华 　　约束理论（TOC）的核心是平衡物流量 　　TOC（Theory of constraints），中文译为"约束理论"，也就是我们经常听到的“瓶颈理论”。由以色列物理学家高德拉特（Eliyahu M. Goldratt）博士创立；其核心观点为立足于企业系统，通过聚焦于瓶颈的改善，实现平衡物流量，达到系统整体改善的目标。 　　TOC认为，企业是一个系统，系统的作用是有效产出，任何系统都存在制约产出的因素，这就是系统的约束。因此，要提高一个系统的产出，必须找到系统的约束，通过改善系统，对约束松绑，拿掉它或者改善它。 　　约束理论中提到的系统，可以想象成一根链条，链条由一连串的环构成，环环相扣，这根链条的强度就取决于其最薄弱的一环。 　　同理，企业也可以视为一根链条，每个业务环节是链条中的一环。如果我们想改善业务的产出，必须从最弱的一环开始加强。 　　所以，“全面改善”不是“全部改善”，而是针对企业的瓶颈进行改善，因为瓶颈决定整个企业的产出。 　　企业各个环节的产出实际上是各个环节的物流量（流量），企业的整体产出取决于最薄弱环节的物流量（流量），约束理论的核心目是平衡整个系统的物流量（流量）。　　本文摘录了亨格瑞教授的《成本与管理会计》（13版）中有关制约法TOC和有效产出会计（产出贡献）的论述。 　　第三部分：约束理论和产量贡献分析 　　在本节，我们将研究那此由多种零部件组成并由不同机器加工的产品，一个由多种零部件组成的产品在加工和装配过程中会与多种机器之间产生相互依赖关系——前面环节的工作未完成，后面一些环节的工作就无从开始，因此，有些作业是瓶颈（生产能力有限，而有些则不是。） 　　约束理论（theory of nstraints,TOC）描述在面临瓶颈环节和非瓶颈环节的情况下，使营业利润达到最大化的方法，TOC定义了三种衡量指标： 　　1、产量贡献(throughput ntribution）——等于销售收入减去已售产品的直接材料成本。 　　2、投资——等于直接材料存货、在产品存货及产成品中的材料成本、研发成本及设备和建筑物成本的总和。 　　3、营业成本——为获取产量贡献而发生的所有营业成本（指除直接原材料以外的成本），它包括工资、租金、水电费和折旧等。 　　TOC约束理论的目标是在增加产量贡献的同时减少投资和营业成本的支出。约束理论着眼于短期指标并假设营业成本为固定成本。 　　管理瓶颈的步骤如下： 　　步骤1：认识到瓶颈决定着整个系统的产量贡献， 　　步骤2：通过确定哪些环节有大量库存等待加工以发现瓶颈。 　　步骤3：保证瓶颈资源充分利用，并将非瓶颈资源的利用放在瓶颈资源之后考虑。 　　也就是说，对瓶颈资源的需求决定着非瓶颈资源的生产计划。 　　步骤3是第11章所讲述的一个关键概念的体现：要使营业利润最大化，企业必须先使约束资源或者瓶颈资源的贡献毛益最大化（在本例中是指产量贡献）。正是因为这样，步骤3建议瓶颈资源应该一直保持运转，而不是等待工作。为了达到这个目标，企业必须为瓶颈环节的机器保持缓冲的存货订单。瓶颈环节的机器决定着非瓶颈环节的机器的步伐．例如，非瓶颈环节上的工人被指示不能比瓶颈环节的机器的产出更高。因为生产更多的非瓶颈环节产品只能产生超额库存，而不增加产量贡献。 　　步骤4：采取措施以增加瓶颈环节的效率和生产能力。目标是既增加产量贡献，又减少采取这一措施的成本增量。管理会计在步骤4中的任务是计算产量贡献、识别相关成本和相关收入、在可选方案中进行成本——效益分析。　　“约束理论”(binding theory)，是乔姆斯基以英语代词为语料来研究自然语言代词的句法行为而产生的一套原则，属“管约理论”(government and binding theory)的子理论之一。乔姆斯基将自然语言中的代词分照应语(anaphora)和称代语(pronoun)两种。照应语是指没有能力指称，必须上指某个主目语(argument)的词语。照应语作为句法中词语单位之间内在关系的重要表征方式，历来是各种语言学派关注的焦点。语言学中最系统的照应研究始于以乔姆斯基的“管约理论”为代表的生成语法理论，并都以约束理论为其理论背景和基本理论框架。 　　约束理论 　　约束(binding)是指一词语被另一词语制约而建立起来的一种约束关系(bindingrelation)，并因而取得释义。约束关系分照应关系(anaphoric relation)和称代关系(coreferencerelation)。语言学文献中常用下标来表征词语间的语义关系。以下例子中“j和i”称为下标，“she和herself，同标，表示照应关系，“John与him”同标，则表示称代关系。 　　(1)John i thinks that she j hates herselfj／himi。这两种关系在句法上都要被一定语域管辖，乔姆斯基便是以这种管辖概念为基础建立其“约束理论”，其主要原则如下： 　　(2) 　　A：照应语必须受管辖语域(governing category)的约束。 　　B：称代语不能受管辖语域的约束。本文只介绍英、法、汉照应语在句子里的照应行为。 　　约束照应语的词语一般称为先行语(antetedent)。照应语之所以受先行语的约束，是由于先行语成分统制(c?/FONT>command)照应语。因此，约束必须以成分统制为先决条件。约束又要靠管辖语域来定义，而成分统制和管辖语域又是以x标杆理论和管辖两个概念为基础。所以，要掌握约束原则的机制，必须了解与之有关的“X标杆理论、成分统制、管辖及管辖语域”这些概念，下面将分别就这些概念作简要的论述。 　　x标杆理论(X?/FONT>bartheory) 　　在转换生成语法里，基本的句法规则是语类规则。语类是句法结构成分的类别，包括单词语类和词组语类。单词语类分名词N、动词V、介词P、形容词A等。词组语类分名词词组NP、动词词组VP、介词词组PP、形容词词组AP等。在句法结构上，词组语类都必须服从x标杆理论的原则，也就是都必须有二阶投射的结构。X标杆理论的主要原则可用树形图1来描写：图1中的X为变项。xP代表NP，VP，PP和AP的词组语类，x。则是代表N．V．P和A的单词语类。如图1所示，x1是x。的一阶投射结构，xP是二阶投射结构。X。直属于X1，x1又直属于xP，所以x“是XP的中心语。中心语都要求一定的词组语类作补语(complement)，例如，以下例子(3a)中的动词(hate)“恨”要求一个NP作补语，(3b)中的介词with也要求一个NP作补语，(3c)中的名词Picture要求带of的FP作补语，(3d)中的形容词nice要求带to的PP作补语。 　　(3)a．He hates John． 　　b．She goes to school with Tim． 　　c．That’s a picture of rny brother． 　　d．It’S nice to see you． 　　转换生成语法将句子里表示人称、性、数、否定、时态等形态变化的屈折语(1NFL，简称1)作句子的中心语，因为INFL与主语人称性数配合，从这个意义来说INFL是联系主语和动词的桥梁，主语也就成了INFL的补语。X标杆理论揭示了词组语类内部结构的上下层次关系以及中心语与其补语之间的平衡密切关系，同时表明了每个XP就是一个最大投射，即二阶投射结构，所有词组语类都必须服从xP的投射原则，包括屈折语INFL也具有屈折功能短语的最大投射结构。 　　成分统制(c?/FONT>command) 　　如果说x标杆理论是体现语类结构概念，那么成分统制则是体现句法结构概念。成分统制原则定义如下②：(4)如果而且只有Y从属于x所属的第一个有分叉的节点，而x，Y互不从属，x统制Y。让我们通过树形图2来说明：图2是由x标杆理论投射而成的句子。“S”代表句子(sentence)，N1，N2……代表句子成分，可以是x。类的成分，即单词语类， 　　也可以是xP类的成分，即词组语类。图中S，N1，N2，N3……等都是节点。根据原则(4)，每个节点统制它平级的节点，以及平级节点所属的节点。所以N5统制N6，N6统制N5，N2统制N1及N3和N4，N1统制N2及N5和N6．·．．．·等。一个节点不能统制其上级，即N1，N2不能统制S，也不能统制其直属下级，即S不能统制N1，N2，N3……等。 　　统制概念是以领先和居上两个概念为基础。图2中N1是最重要的节点，因为既领先又居上。N1是主语，统领整个．谓语词组。但包含在N1里的N3或N4则不行。这就是例(5)中约束“himself”的是主语“John’，而非所有格“John，s”(下标前或者句子前的星号表示词语间的语义关系不成立或句子不合语法)。 　　这是生成语法对概念所下的典型的形式化定义。p是最大投射，即XP成分，a＝x。，是中心语，r是a的补语，a统制r，a为管辖成分，r为受管辖成分。a和r必须处于同一最大投射中。让我们用图3的结构为例说明。 　　图3有两个最大投射结构，即VP和PP。若a代表V，p代表VP，r代表PP，V统制PP，V管辖PP，V为管辖成分，PP为受管辖成分。[p．…．·r……a……r……]中r出现在a的左右两侧，说明受管辖成分可在主管成分的任何一侧。如果a代表P，p则代表PP，r代表NP，P统制NP，P管辖NP，P为管辖成分，NP为受管辖成分。按原则(6B)，管辖成分与受管成分不能被一个最大投射、隔开。图3中V和NP为最大投射PP隔开，NP从属PP，V不从属PP，所以V不能管辖NP。 　　从以上所述可以得出结论，最大投射xP为管辖范围，管辖成分为中心语，即I。1V。，N。，A。和P。，受管成分是中心语的补语。 　　管辖语域 　　乔姆斯基对管辖语域界定如下。：(7)a．如果而且只有。是包含p、p的管辖成分以及p的可及性主语的最小范畴，那么。就是管辖语域。 　　管辖语域的定义在接受各种语言事实的检验时、遇到困难，Chomsky最后于1986年又提出了一个最小“完整功能体入曲血P1众e FunctionalComPlex，简称CFC)的原则。这个原则明确了照应语的管辖语域是指；个包括中心语、主语和补语，可以体现一切语法功能的最小“完整功能体”。而满足这一条件的只有句子“S”，小于句“SC”(smaH clause)加部分名词词组“NP”，分别如例(助所示(语言学中常用方括号来表示句子的结构层次)： 　　(8)a．Johnlets Ls MARY sleep]b．加hn人ants[sc MARY back at noon] c．Ihn appreciated[NP YOUR review ofthe book] 我们现在再来分析原则(f)的定支内涵。根据CFC原则，原则(7)里的各＝s＝sc＝NP，P＝anap比ra扣的管辖成分便是管辖概念里说明的管辖成分，即中心语I。、V。、N。、A。和P。。那么可及性主语又是指什么呢2让我们用树形图4来表明：[AGR(agreemeHt)是曲折语中表示动词与NP在人称、数量、性别等方面一致关系的词缀，如英语动词现式第三人称单数的?/FONT>S等。AGR被称为一致性关系。]可及性主语是指统制p，而与9有相同下标。图4直属于S的NP和AGR都称为可及性主语。例如： 　　(9)[NP John5’s story about him3elfi] 　　(10)[NP a story about himselfi] 　　(11)[s The children i believe[s that[s x them?/FONT>selvesi arethe nicest]]] 　　(12)[s The child『eni believe[sthemselvesito．bethe nicest]] 　　例(9)“比mself”有可及性主语John，管辖语域成立。例(10)“himself”中无可及性主语，辖语域便不能成立，因此，只有部分名词词组NP可构成管辖语域。例(11)和(12)中的them?/FONT>sel?es本身处于子句的主语位，这时可及性主语的职能由AGR承担。例(11)内层S的INFL有时态，AGR在语音上有体现并成为可及性主语，内层S即可作为管辖语域(此例为错句，这 ：里仅用于说明管辖语域，对其错误的解释参见例20)。例(12)内层S的121FL无时态，AGR在语音上没有体现，因此，无可及性主语，内层S不能成为themselves的管辖语域，只有外层S才是themselves的管辖语域。 　　我们再来看原则(7b)的条件。该条件表明p不可以与包含它的语类同标。让我们用以下树形田来加以说明 . 一 如果AGR是themselves的可及性主语，两者下标相同。而AGR与作主语的NP同标，因此，该NP与从属它的themselves同标，这就违反(7b)的规定。下面例(13)内层S中的AGR不能作为themselves的可及性主语，内层S因此不能成为themseIve6．的管辖语域，外层S才是t11em5elves伪管辖语域。 　　(13)[s Tbeyifhou8ht[sthatLs pictures ofthem?/FONT>selvesi would be on sale]]1 　　3．0．英、法、汉照应语的句法特性从上面分析我们知道，照应语必须被其先行语成分统制。并在管辖语域里受其约束，从而取照应释义。我们也知道管辖语域是包含有管辖成分及可及性主语的它”／sc”和“NP”。现在让我们余考察英语由应语在这些管辖语域里是如何受约束；其分布又是如何，而法汉照应语多出现在召语域里，所以仅以S语域为例加以说明。 　　英语例证 　　请看结构图6这些句式结构因有其代表性而常被生成语法理论引用来讨论。英语中的照应语有反身代词，如“himself，themselves”等以及相互代词，如“Pach oth6r” ．等。请看下面例子，(i6a；b)’的照应成分位于aI，INFL为其管辖成分，AGR是它们的可及性主语，所以S为它们的管辖语域，但S里没有任何成分统制并约束它们。照应原则(2A)裁定这样的句子为不合语法。(17a．b)的照应成分位于a2，V为其管辖成分，S为其管辖语域，NP成分 统制并约束它们，句子符合语法。如果照应成分位于a3，那么管辖成分为P，管辖语域为S。被a1、a2成分统制并约束，由此分别得(18a．b)和(19a．b)。(20a．b)的照应成分位于a4，a4与a1的情形相似，所以(20a．b)句子也不合语法。(21a．b)的照应语位于a5，IN?/FONT>FL为其管辖成分，但AGR与其同标，不能成为其可及性主语，子句S也因此不能成为其管辖语域。在这种情况下，a5越出于句椧阅妇?/FONT>INFL为其管辖成分，母句成为其管辖语域，因此，(21alb)中的照应语受母句主语约束，句子合格。(22a、b)的照应语位于a6．a6在子句里无可及性主语，因此，越出子句，以母句为管辖语域并受母句主语约束，句子符合语法。 　　转载自：约束理论 照应语 成分统制 管辖成分 管辖语域

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